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  2008年5月15日    目录导航
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上交所加大违规减持处罚力度
越线大小非被迫回购股票

  晨报讯(记者  周治宏)上交所昨天发布实施了《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》,进一步明确了对于违规减持“大小非”的处罚措施。除了限制相关账户交易外,还将“敦促”当事人回购超额减持部分并处罚相关人员,对情节特别严重的,将提请证监会冻结有关账户、延长存量股份锁定期。

  这是交易所对“大小非”违规减持的处罚作出的进一步深化。在此之前,上交所和深交所分别出台了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》,不过这些规定远未达到业内人士的预期,“根本不足以起到杀鸡儆猴的作用”。

  与业内人士预料的一样,就在前天,又发生了无锡国联违规出售浙江万好万家股票事件,这已是证监会发布《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》后的第四起,此前已经出现了宏达股份两股东、冠福家用一股东、开开实业一股东违规减持的事件。虽然上交所、深交所均按《指导意见》给予了限制交易的处罚,并提交证监会处理,不过显然并未达到规范市场的效果。

  由于此前证监会宣布的“稽查局介入调查”宏达股份两股东违规减持至今仍未出台正式处理结果,业内人士表示,“上交所最新的规定将增加股东违规减持的成本,相信能起到更有力的监管作用。”据了解,前天无锡国联已在上交所的敦促下回购了超额减持部分。

 
 
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